美國五家大型金融機構因違規操作被罰款

因在債券發行成本統計中弄虛作假，美國花旗、高盛、摩根大通、美林和摩根士丹利等5家大型金融機構日前被美國金融監管局處以448萬美元罰款。

美國金融監管局在其聲明中稱，2006年1月至2010年12月間，這5家金融機構向加利福尼亞州公共證券協會自愿支付游說資金，由該游說機構代表5家金融機構參與政治活動并對加州政府施加影響。在發行市政債券和州政府債券過程中，這5家金融機構將游說資金納入債券發行成本。

美國金融監管局認為，游說活動與債券發行并沒有直接聯系，這種做法違反了公平交易原則和市政債券監管規定。這5家金融機構既不承認也不否認美國金融監管局的相關指控，但同意支付448萬美元罰款。根據美國金融業管理規定，涉案的5家金融機構雖不能進行政治捐款，但可以通過游說機構間接施加政治影響。實際上，這5家機構經常向各州和地方政治活動間接投資。據報道，5家金融機構曾向加州150家市政債券發行商收取“發行費用”，這筆開銷通常被列為債券發行成本統計的一個固定項目，但其支出細節和理由從未公開。5家金融機構先后將110萬美元計入“債券發行成本”，實際上是以“會費”名義轉入了加州公共證券協會賬上。2000年以來，該游說機構已在加州各類競選活動投入200萬美元。