美國五家大型金融機構因違規操作被罰款

美國金融監管局是美國最大的獨立監管機構，其前身是美國全國證券交易商協會。金管局負責監督全美所有證券公司，但不是政府機構，只是一家私人企業。金管局官員表示，證券發行方有權利了解證券發行支出細節，花旗等證券包銷商將加州公共證券協會會費支出轉嫁到州證券納稅人身上，并刻意隱瞞其與證券發行無關的事實，對于發行債券的各地政府來說是不公平的。

在5家涉案金融機構中，花旗銀行的違規操作數額最大，達130萬美元。今年5月，因涉嫌在次級住房抵押貸款證券化業務上提供錯誤信息、缺乏有效定價監督機制以及其他違規行為，花旗銀行已被美國金融監管局處以350萬美元罰款?；ㄆ煦y行證券業務部門花旗全球金融市場公司被曝在2006年1月至2007年10月期間在其網站上發布了有關抵押貸款資產狀況的錯誤信息，而且一直到2012年5月初才進行更正。美國金融監管局表示，這些錯誤信息可能誤導投資者。

據此間媒體披露，新一輪罰款雖然數額不大，卻預示著更大的金融監管風暴。類似的違規操作不僅限于加州，美國金融監管局正在深入調查證券包銷商如何以不正當手段從美國各地政府獲取利益。(駐華盛頓記者 余曉葵)